道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。3 g7 \9 V( a' s% Z8 [/ ^1 W
1 T" \$ \2 T: d9 \2 U1 `美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
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美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。- i/ J3 t! m1 X. R& k- l" }2 {
- h4 ]0 Y9 ^' M美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。4 M6 U1 V& N' |4 m# x
0 P5 Z/ T" @, S3 `6 h* J. S美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。1 T8 K% Z$ t, {4 k/ @+ v, e
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银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。& n* z# r, y% U
& s/ W5 C+ q+ n道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」; @) B& X% w# ^1 _7 t! A4 R
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---明报
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