道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。0 L: z8 e7 e) J
; l* w6 [+ ?. ]4 @美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。/ {% n, W+ D' g! w g5 K4 E6 t' S
" x" v0 \4 Z, s1 I2 G) O- t+ B, S美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。& z8 d& f6 a$ }/ p
7 d7 E# P& q; C' u. C- Y# [9 V* F美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。# f# y! b& A6 b6 F! m0 p
: |& S0 H* v+ [! o1 w美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」( P4 Q4 K$ G8 o( X0 n5 l6 h# t
3 v. E* s( z! l8 c$ r- ?: i- _道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。
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道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」$ A1 t1 G5 u9 p& j {8 p* L! P
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