道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。" r/ w# C; c1 L6 Z7 ?# o
U) F* f- W7 l
美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
6 E, a) T+ y6 n+ E+ Y
$ ~* O* |5 ~, M5 T4 Y3 a. J美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。) {4 ^* e" k2 p5 v0 r
; F, o6 l/ `) l" I3 C美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。8 K9 @% \6 t, M
: j5 C9 }+ ]! h/ U' K% E# e% U6 ?美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」; I0 {6 f# {/ I1 L7 M, d) K, k c
. J0 r2 [8 R E' O' S6 s- L, I
道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。. c- Q U k" K0 A
% m% z( r! L$ W- r7 i
银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。- U1 h2 W8 _+ c9 u+ s
0 d5 }; @- [' A/ Z道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」
5 _3 l. }8 _4 V3 q* N' m/ D! I2 w) L! i
---明报
" p- v: \ T" f; J" ?3 ?4 o8 h' g7 f5 S
|
