道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案,它同意支付5,250万美元,解决案件。美国证券、货币管理机构说,道明银行一些帐户有可疑财务活动,与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联,银行未有举报嫌疑帐户。
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美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布,道明银行达成和解方案。
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美国货币监理署说,道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师,因庞氏骗局判监50年。3 z) m" z' s" M0 ]5 J
+ b- l0 h/ ]; L; l" e/ t美国证券及交易委员会指出,道明银行说,它有限制罗思坦的帐户转款,其实是欺诈投资者。
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美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说:「金融机构负责守护它们协调的交易与投资,它们的工作人员容许诈骗行为,就要有高度问责。」4 g" Z8 e- D" b0 O( S4 ~* \7 A @
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道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款,向美国证券及交易委员会支付1,500万元。
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银行说,它感到「欣慰」,与管理机构解决案件。
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/ B5 @/ ~5 M1 k7 ?9 }道明发表简短声明:「道明银行与监管机构密切合作,保证它遵守全部适用法规。」5 X; e# Q/ h* H$ e4 }) c
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---明报
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