都是半斤八两彼此彼此,基本上还是一查一个准
& j; W/ `& Q0 T2 D. M, T' A" e4 S; k0 ]$ m- k* X. o; P' u
据加拿大《环球邮报》周五报道，经过加拿大金融犯罪监管机构的检查，发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题，可能面临巨额罚款。报道称，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。
6 u: |% M; w1 q7 y4 [- X) V* R; ?! y6 J! I
五名知情人士透露，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后，FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。9 V3 G5 o3 Q$ d. A
2 h+ d* ?' Y, Y- P! f1 p4 w
对此，道明银行回应称，正在改善其反洗钱（AML）计划，并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。
7 ]: \. i* o8 K2 q1 k
0 g% [) v9 o D+ u道明银行在发给路透的一份声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作，共同打击犯罪活动。”
3 H2 G1 W2 Q4 V" H, t5 J) v
- Q3 b& h# t" ?5 BFINTRAC则在周五表示，他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。
# `, g9 j3 t9 J5 K5 Z
( J0 M* m% f; \1 s7 C6 E: g$ u随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力，监督机构已经强化了对金融机构的监管。
* V$ o7 E$ z I$ n& x& j' n" ~2 O7 G3 ]5 ]0 V' _
在上个月，该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。' l7 ], C5 u. e2 B4 Z& V
2 {* R: N5 E: V$ u此外，道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查，有可能面临进一步的罚款。最近，该银行还取消了对First Horizon的收购计划。6 L! { X% _# j, ^9 V
( ]7 w" v6 I4 r( p) i" i1 J' b
|
; X; x) G. x; ^8 R* z: y7 q* U8 w
3 P" @* R! D* f. u0 t9 P
9 M8 Y4 H1 h" k% F8 d' m# y- {' }
) Y$ R# t3 b, H: g2 o. q+ `$ E
. O- A# [' x; F/ n9 C9 M# r
