对冲基金Canarsie Capital的华裔创始人Owen Li在不到一年多的时间内，把投资者的近1亿美金亏成了20万，案件曝光后，曾一度轰动华尔街。美国证券交易委员会（SEC）和司法部介入调查，Owen Li被控一项证券欺诈罪以及作假口供罪。2015年12月16日在纽约南区联邦法庭认罪。
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" F5 x% Q8 Z0 `4 pOwen Li时年29岁，他于2013年1月创建了Canarsie对冲基金，起步时有大约10名投资者和1655万美金基金。到2013年底，Canarsie的资产增加到4775万美元，业绩不俗。Owen Li第一年就赚了220万美元。2014年，他再筹集了1680万资金。该基金直到2015年1月崩溃前，有41名投资人和5680万美金资产。
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* w$ \& \: I2 I. y根据法庭文件，Owen Li自2014年3-4月间，开始制造虚假的做空交易报告。其中一名中介，Canarsie的主要经纪商在2014年4月9日发现，Canarsie公司所汇报的3月至4月的多笔交易，其实都没有执行。Owen Li汇报当日的交易后，却在约定的交割日之前，取消了这些交易，以此制造交易假象。 e/ t# M( J* k& D& C: r
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检方指控，Owen Li这么做是因为他知道，大宗经纪商是按买卖双方交易日，合约所定的成交量计算利润，而不是按照交割日的数据。此外，他也在向投资人提供的每月绩效汇报中作假。2014年4月，Canarsie在投资中损失1360万美金，损失百分比达到23%，而Owen Li却向该公司的至少一名投资人表示损失百分比只有9%。Owen Li找各种借口，推迟向投资者提交月绩单，刻意隐瞒投资损失的真实情况。# f3 }7 p7 _. F! V, D# {; y
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2015年1月份，Owen Li写信向投资者道歉，称为了补救糟糕的回报，他进行了一系列“激进的交易”，冒险的结果是，他在短短三周里一共亏掉了6000万美元。
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2014年12月底，Canarsie的净账面价值约为5970万美元，Owen Li开始脱手基金内的多余头寸，转而投资股指期权，由于押注股指期权失利，至2015年1月初投资损失达1800万元，至1月16日损失金额增加3900万元，导致该公司客户资产在两周内亏空。' |# r0 T; p5 u. v
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Owen Li在2016年13日于纽约联邦南区法庭获判缓刑，得以暂时脱离牢狱之灾。与此同时，美国证监会也宣布向Owen Li和他的Canarsie公司提起民事起诉。
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4 b4 t5 X2 b& F, v* \一度轰动华尔街，案件独特，获法官轻判( L# z9 h6 q8 F; ^/ B- O
, q: k4 q7 Q8 o9 x0 f7 v美国证监会和司法部介入调查后，Owen Li在2015年12月认罪，承认一项证券欺诈罪和一项作假口供罪，原本要面临最高20年刑期。9 n7 `: \6 L! D" T
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0 L+ @, F' A8 z他的代表律师Scott Resnik辩护说，Owen Li的案例“很独特”，“他并不是一个内心贪婪的人，他工作努力、追求完美，是心理上的弱点而导致悲剧。”律师说，Owen Li幼年从中国来美国，背负着父母的期望，从史岱文森高中（Stuyvesant High School）、斯坦福大学毕业，23岁就到华尔街工作，对自己的要求很高，似乎无论多么努力，都还不够标准，压力就此产生。
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2 P- ^: I t- ]* ?+ P' w& NScott Resnik说，Owen Li每周工作100小时，为了挽回2014年持续不断的低回报率和投资者的失望，他在股票期权上下了很大的注，但是市场走势恰恰相反，造成公司的客户资产跌下悬崖。数天后Owen Li致函投资者，表示因为亏损得仅剩20万元美元“极为懊悔。我因为太激进，导致你们遭受灾难性损失。我没有任何借口。”律师表示，Owen Li不是为了中饱私囊才向投资人谎报对冲基金的投资业绩，以及向股票交易经纪人谎报交易数据，“这是一个悲剧，他的罪行不是因为他的心变坏了，他获得很多支持信，证明他的人品。” O% X# o" r9 B2 I3 F4 e
* |4 w6 h# S( [! u5 X# N1 wOwen Li也在法庭上发言，称他为自己的行为承担后果，很抱歉伤害了自己的家人，辜负了同事对他的期望，很后悔自己的所为，并保证绝不再犯。* N: Z$ o( w* `; z8 W
! R* U, W, H, K. f2 j检控官Michael Ferrara说，虽然Owen Li的冒险交易仅维持了数周，检方也相信他不会再犯，但建议入狱60个月会比较合理，以便对金融业犯罪传递一个“要坐牢”的信息。
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6 ]- i! q* D; E1 d+ @. z! R" I法官Robert Sweet表示，量刑指导规则提出最低6年半的有期徒刑，但他不认为该案有该判6年半的“价值”，他赞同该案“很独特”，此外，Owen Li很快就“爽快承认”自己的错，明知自己可能面对的刑事起诉，他仍然与检察官充分合作。
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S9 Y( q6 C" R% o9 B- M法庭文件. r# S' H& o7 n
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法官对Owen Li说，“你做了一切能做的，在悲剧发生后承担起责任来，这不简单。”他最后判Owen Li缓刑，希望Owen
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3 o% a8 B" F' XLi没有犯罪历史以及“明显悔恨”7 O. V& G# ?! i* |
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的态度将有助他最终找到工作，重建新的生活，开始偿还他的受害者。根据法庭资料，法庭两个月前已命令将Owen& z2 \' P: w6 {( g6 M
Li的69万美元资产充公，并责成他赔偿投资者将近5680万美金的资产。在庭审上，Owen Li的家人及数十名同事和朋友出席旁听，庭审结束后，Owen Li与律师及检方的助理拥抱、致谢。+ g2 c: }% {9 i$ Z3 s* b7 Q
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