道明银行(TD Bank)牵涉美国1宗民事诉讼案，它同意支付5,250万美元，解决案件。美国证券、货币管理机构说，道明银行一些帐户有可疑财务活动，与12亿美元庞氏(Ponzi)骗局有关联，银行未有举报嫌疑帐户。
1 U3 `; c" u5 N
3 n; [0 P6 w( r& v. m/ |' I$ E美国证券及交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)、美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency)周一宣布，道明银行达成和解方案。
" W4 X( ^: {( z! R, e) \4 _' g
: G, j8 o( z' G9 K8 ~$ T美国货币监理署说，道明银行没有向政府提交罗思坦(Scott Rothstein)帐户的可疑活动报告。罗思坦是前佛罗里达律师，因庞氏骗局判监50年。
( _4 S) H% H: q9 D
; p- U: E* y8 P美国证券及交易委员会指出，道明银行说，它有限制罗思坦的帐户转款，其实是欺诈投资者。$ y3 m. l w' ]* W" u
/ E% N7 i" k" N1 }5 Y) `美国证券及交易委员会执法部门联合总监塞莱斯尼(Andrew Ceresney)说：「金融机构负责守护它们协调的交易与投资，它们的工作人员容许诈骗行为，就要有高度问责。」8 F3 k+ A0 d0 G: n
# ] W/ C: _& h9 ~9 k3 i. H/ K道明向美国货币监理署支付3,750万美元罚款，向美国证券及交易委员会支付1,500万元。9 ?% G4 W l+ V# s6 N
R* @) C4 S" n. t: ]6 S银行说，它感到「欣慰」，与管理机构解决案件。3 K! f- k2 m- r( M6 s' A' d, g
0 V9 ~' O$ f$ l3 [! m) e6 D
道明发表简短声明：「道明银行与监管机构密切合作，保证它遵守全部适用法规。」# m8 O5 |) U h
# y& ~2 D: P/ [$ H/ w2 S
---明报
6 x9 X X' V9 r9 ~. N) w4 t" M/ f- b* _( H l3 }4 R! n* }# E( f
|
