都是半斤八两彼此彼此,基本上还是一查一个准1 P* S/ ? J3 W& }
+ |( Z$ z# i. Q+ F据加拿大《环球邮报》周五报道，经过加拿大金融犯罪监管机构的检查，发现道明银行在反洗钱控制方面存在问题，可能面临巨额罚款。报道称，罚款预计将超过1000万加元（744万美元），这有可能成为加拿大反洗钱机构迄今对金融机构开出的最大罚单。5 T$ F- Y) i4 N+ ~& n
5 O5 A8 W$ c" @, @ g
五名知情人士透露，加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）正准备对道明银行实施罚款。在2023年底完成对该银行的评估后，FINTRAC认为其反洗钱合规情况不尽如人意。, P# ] V: r2 F6 u; |# \! |
0 ]$ d* N8 X8 e2 ?8 }; K
对此，道明银行回应称，正在改善其反洗钱（AML）计划，并已经任命新的高管和顾问领导这一工作。
# E R% m5 x" I& S, s! W5 S/ g, l! q) e
道明银行在发给路透的一份声明中表示：“道明银行一直在积极与执法部门以及包括FINTRAC在内的监管机构合作，共同打击犯罪活动。”
* _- M* w5 i0 q- I( Y; F0 K, X6 J! R j1 w
FINTRAC则在周五表示，他们无法披露与特定业务相关的合规行动信息。
- a- U& U+ C% j5 Z( B* [$ \, r
+ q, t5 f# s Y6 V! g随着联邦政府加强了与国家安全有关的新权力，监督机构已经强化了对金融机构的监管。+ o6 J: O+ M* \! \- |: I
7 h; }5 F8 O g% l
在上个月，该机构对加拿大皇家银行和加拿大帝国商业银行处以总额约900万加元的罚款，原因是它们的违规行为包括未提交可疑交易报告，这是该机构首次采取此类行动。1 y' \9 K( p- Q5 k, ~! Z
0 G$ a* q+ H7 a H此外，道明银行还因其反洗钱行为正面临美国司法部的罕见调查，有可能面临进一步的罚款。最近，该银行还取消了对First Horizon的收购计划。
' p y. i2 h& d
8 o( q: r; x, h; i3 d% U |
6 A* d) W1 z& X: L
( @; c% c; T7 @9 g4 J' E4 \- D6 o
/ r- Y( Q" y8 J5 d
4 k7 Z# E. E6 f0 K0 ~$ Q: P
