也许这只是一个开始，一个障眼法，警惕后续的动作
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联邦监管机构根据《犯罪所得和恐怖主义融资法案》，对中国最大的国有银行的加拿大分公司，处以701,250元的罚款。
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9 u3 ]8 T# y. C7 U% I; h4 sBlacklock的记者报道说，这是金融业今年最大的一笔罚款。. W4 D4 H. u* ^1 x; W
$ v' F5 |# E% Q. E/ {1 e; U被处罚对象中国工商银行（ICBC）因为没有报告一个可疑的账户而遭到处罚。7 R9 n* ?7 {! g' E% ]8 H
, C- ?" Z I6 z& a- G: }9 _5 @* N+ G' d金融交易和报告分析中心（FINTRAC，）首席执行官Sarah Paquet在一份声明中说："我们将严格执行金融规范，并在需要时采取适当的行动。"
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- t! {; M8 q6 E1 }根据法案的规定，金融机构需要向FINTRAC报告所有1万元以上的现金交易。3 I6 @# {! M- I' J: w! I
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但工商银行违反了该法，"在有合理理由怀疑交易与洗钱，或资助恐怖主义罪行有关的情况下，未提交可疑交易报告"，以及"未能将与个人或实体有关的活动视为高风险"。但调查人员没有透露更多细节。
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工商银行声称，的确因为"文书工作"出了错误，但并不是刻意违反法案。% z% B+ }; ]5 r& H. x
% c5 }& m3 h5 [* R! U, T% J工商银行管理层在一份声明中写道："没有证据表明存在任何不当行为。"
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3 i1 d5 h; g0 J7 T但银行方面称，罚款已经支付，银行"认为这件事已经结束"。" e! Q( D: n# |7 P% \( F% x
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"2019年FINTRAC在例行审查中发现，在某些情况中，工商银行的反洗钱项目存在漏洞。该银行随后也对这些漏洞进行了检查，并认为是人为和行政错误造成。"7 d0 D6 z: v# S* q8 ~9 w
3 A2 D/ Q9 C6 u此次中国工商银行的处罚事件被点名公开，FINTRAC是根据2018年制定的披露政策。多年前有一起案件，Manulife在支付150万的罚款后，调查人员试图根据私人和解条款隐瞒这笔罚款，之后遭到国会议员提出抗议后，制定了披露政策。. j4 [7 y' e2 u- F8 H' m) L
, M4 A8 T1 u) r1 h当时自由党议员Nathaniel Erskine-Smith在2018年下议院道德委员会的一次听证会上说，"一家银行（Manulife）被罚款超过100万美元，他们的名字却没有被披露。"4 P) |$ R5 |) q
( G5 _" `! q. {中国工商银行在BC省的温哥华和列治文，其他城市包括：卡尔加里、多伦多、列治文山、万锦市、密西沙加和士嘉堡以及蒙特利尔都有分行。
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7 f6 ~, W* K5 q! [新闻来源：
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https://torontosun.com/news/loca ... chinas-largest-bank7 A8 \3 g% e. }# H+ _
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