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[安全与法律] 匪夷所思,加拿大银行华裔经理挪用客户资金给自己花销

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要定你 发表于 2016-8-13 05:45:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
大多伦多地区一位华裔金融界人士无职业操守,利用工作之便挪用客户帐户内资金5万5129元供自己使用,最近被加拿大互惠基金经销协会(Mutual Fund Dealers Association of Canada ,MFDA)罚款15万元并永久禁止涉足证券业。& z) c4 R& X* D# ]

/ E5 P, U1 y/ W 据报导,据MFDA文件显示,Seung Tung Ng(吴宋东,音译)在2003年12月到2013年9月期间,是安省互惠基金注册销售员和分部经理,在一间以多伦多为基地的互惠基金公司工作。同时他还身兼皇家银行(RBC)奥克维尔一间分行的高级客户经理。5 Y1 P1 Y2 @3 V  V" P; T

4 x0 Z( A0 _( y, m6 }% G7 e# d! p  MFDA指控吴宋东在从2011年11月到2013年6月的一年半时间内,在当事人不知情和未授权的情况下,擅用他们的名义,利用5个人的资料开设了4个互惠基金帐户和最少10个银行帐户,并利用这些帐户转帐,最终套出5万5129元用于他的个人开支。其中一个客户是93岁高龄的华裔老人。/ ?7 ]2 f% i5 _1 [

& c+ s* C8 I- x  |  吴宋东得知华裔老人将RBC帐户关闭后,就使用其资料重新开了新的帐户,将其签名改成中文,然后把邮寄地址改成他自己的家。卖出当事人在他掌控下的的互惠基金,转入这个帐户,之后再挪用。在一年半时间内,他先后挪用客户资金5万5129元。8 r* r4 j) J* m* ?# U

, w8 k  |" K( E1 b: [( r# J  报导说,事发后皇家银行停止了吴宋东的工作,并追讨1万元的损失。# ~9 z  y7 ?9 J
" W3 h" k6 z0 q6 ^
  MFDA指控吴宋东在事发后拒不配合调查,也不对指控做任何回应,协会从2013年11月19日起到2014年4月1日,先后给他7次发出挂号信和普通信件、电子邮件,先是要求他对指控做出书面回应,后来要求配合调查,最后要求他参加一次面谈。但是吴宋东全部不做回应。最后,纪律聆讯在吴宋东没有参加的情况下举行,今年6月MFDA做出罚款15万元并永久禁止吴宋东涉足证券业的处罚决定。        ( Z# U+ ~" ^% r
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OedndUKA 发表于 2016-8-22 13:52:37 | 显示全部楼层
非常不错....
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